为什么线性政策制定已不再适用于复杂挑战

A chess board, illusttrating policymaking.
Is it time to rethink the policymaking process?Image: Photo by Rafael Rex Felisilda on Unsplash
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  • 传统预测将过去的趋势延伸至未来——这种方法正迅速变得不够用。

  • 试验与前瞻可以强化政策制定,但必须有效融入组织的流程。

  • 为此,政府、企业和民间社会必须将前瞻机制制度化,培训人员掌握相关工具,并建立有效联盟。

气候变化、技术颠覆、人口结构转变和连锁危机正在重塑政府的运作环境。然而,负责应对这些问题的政策体系仍普遍着眼短期、遵循线性思维且采取被动应对方式。

经典的“教科书式”或拉斯韦尔式政策制定模式(识别问题、设定议程、选择政策、实施并评估)是为稳定条件设计的。在实践中,利益集团、路径依赖和 有限理性左右着政策制定。金登的“多源流”模型指出,问题和解决方案很少同步出现;它们只会在“政策窗口”短暂交汇,而窗口往往在变革性行动得以落实之前就已关闭。这使政府容易陷入欣喜、实施和失望的循环。

正如经合组织《前瞻工具包》和联合国开发计划署的前瞻手册所指出的,在气候变化和疫情等系统性冲击时代,这种循环十分危险。拉加经委会拉丁美洲指出,未能摆脱短期主义会加剧不平等和脆弱性。

从前瞻到政策

传统预测将过去的趋势延伸至未来。但面对“超级棘手”问题——这类问题成因多样且存在反馈回路——仅靠预测并不足够。战略前瞻并非旨在预测未来,而是帮助领导者思考可能出现的未来、揭示隐藏的假设,并设计在所有情景下都稳健的政策,从而避免陷入“已被使用的未来”所造成的封闭局面。

经合组织的前瞻性治理指南指出,试验与前瞻虽能强化政策制定,但若未纳入政府流程,其影响仍有限。只有少数国家——芬兰常被列为例子——将预测深入融入规划。大多数政府只是零星使用预测,因此,从认识到其价值到将其有效制度化之间仍存在差距。

在此,前瞻的效果最佳之时,是将其视为前瞻性治理的一部分,而非独立活动。前瞻性治理是一种“系统之系统”,将战略前瞻与政策整合、持续反馈和制度延续性结合起来。加拿大政策视野和芬兰政府《未来报告》等案例展示了如何将前瞻制度化。与此同时,经合组织和联合国开发计划署强调,前瞻在复杂环境中具有变革作用。

从前瞻到政策的框架

将前瞻纳入政府工作的一个拟议机制,是由詹姆斯·巴尔泽和阿迪蒂·楚格通过下一代前瞻实践者网络制定的实用“前瞻转化为政策”框架。它提供了一种方法,将预见未来作为政策制定过程的核心环节。该框架使民间社会和政府利益相关方能够:

• 诊断实现其政治议程的历史障碍和当前障碍。

• 识别克服这些障碍的方法。

• 制定能够推动长期、可持续且具有变革性的政策组合。

根据世界经济论坛的全球前瞻网络和经合组织公共部门创新观察站的观点,这些框架对于将面向未来的思维融入政府实际流程至关重要。它们还表明,若没有有效的治理体系作为支撑,前瞻本身并不足够。

第一步:诊断当前能力(或能力不足)

这一过程首先要冷静分析:在不确定性中,一个组织实现其政治议程的能力究竟能延伸至多远。政策制定者使用一个包含两个总体变量的2×2矩阵——社会影响的程度和长期发展方向的不确定性——将内部优势与劣势同外部机遇与威胁进行对照。这样,扫描未来趋势便能揭示趋势和信号。

2x2未来扫描矩阵 Image: 作者整理

例如,新加坡战略未来中心和欧盟委员会的案例说明,如何将未来扫描制度化,以支持大规模决策。

第二步:找出导致不作为的深层驱动因素

要确定政府如何应对未来扫描所识别的不确定未来,就必须考察问题本身,以及那些会在未来推动或阻碍首选政策的底层结构、世界观和隐喻。从前瞻到政策的这一提案,是索海尔·伊纳亚图拉的未来三角的一部分。该模型描绘了“未来的拉力”“当下的拉力”和“过去的重力”,并结合因果分层分析,揭示政策不作为最深层的根源;要实现具有变革性且持久的政策组合,就必须克服这些根源。

索海尔·伊纳亚图拉的“未来三角”Image: 作者根据 Inayatullah(2002;2007)整理

未来三角和因果分层分析已成功应用于多种场景,例如联合国教科文组织的未来素养实验室以及千年计划的前瞻倡议。这些方法揭示,文化和制度叙事会阻碍改革;联合国开发计划署在拉丁美洲的前瞻项目尤其需要应对这一问题。

第三步:克服路径依赖

一旦清楚了解不作为的驱动因素(过去的重力),该框架便能帮助领导者设计摆脱一切照旧的干预措施。政策制定者可运用路径依赖分析和三地平线模型进行规划:

• 地平线1(黏滞):制造短期“阻断”(其影响超过过去的重力)。

• 地平线2(固化):建立联盟并创造协同效益(顺应当下的推动力)。

• 地平线3(拓展):改变规范、价值观和认知(顺应未来的吸引力)。

图3——三地平线模型Image: 作者根据 Curry 和 Hodgson(2008)整理

英国政府科学办公室和韩国的长期规划体系展示了如何通过分阶段战略改变轨迹依赖。经合组织对芬兰的评估表明,“三地平线”模型可调整后用于议会和预算流程。

第四步:制定政策组合

正如经合组织《新兴技术前瞻性治理框架》所示,有力的政策组合必须具备适应性,才能确保在快速变化的环境中保持韧性和合法性。

成果:具备韧性、以人为本的政策。

当政府将前瞻系统地融入政策制定时,便会带来三项益处:持久性、创新和合法性。

然而,政策的持久性也取决于制度设计:前瞻工具必须与拉加经委会和联合国发展的技术、运营、政治和前瞻(TOPP)能力相结合。拉加经委会2025年指南和经合组织早期治理评估均证实,韧性需要工具与能力的支撑。

行动呼吁

前瞻是一项公共利益。要超越短期主义,政府、企业和民间社会必须将前瞻机制制度化,培训人员掌握相关工具,并建立有效联盟。这一转变有助于开创具备韧性、以人为本的未来。选择很明确:临时修补,还是建设明日的制度。

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