国际贸易存在于每个人的生活中。无论是早餐时吃的水果，还是我们使用的电子设备，我们的日常生活都依赖于复杂的贸易流动和生产流程；这些流程分布在多个国家，最终消费者几乎不会察觉。贸易流动随着时间推移不断演变，变得日益错综复杂：在全球供应链中，数量众多的零部件在生产的不同阶段跨越多个国境，最终才抵达消费者手中。
贸易现实与理论：全球化和技术进步的作用
标准化集装箱的出现彻底改变了国际贸易，大幅降低了运输成本（Levinson，2006）。革命性的技术变革并未止步于集装箱的发明。如今，数量有限但不断增加的集装箱配备了先进的全球追踪技术（GPS、射频识别、卫星通信等），能够实时定位产品和货运，从而优化供应链和库存，最终让消费者受益。公开渠道可以获取详尽的企业层面贸易数据，记录出口企业和进口企业的实际货运情况，包括具体产品信息以及起运港和入境港。数据并非止于码头。生产商可以实时追踪自家商品在每家超市货架上的库存，并规划下一批货运，确保消费者不会遭遇缺货，同时避免浪费和高昂的仓储成本。参与全球供应链的企业以及专门从事物流的企业，已建立详尽的分类体系，以识别生产商、确定其生产设施的位置，并记录最详细的产品特征，包括品牌、数量（重量、件数、包装规格）、质量（各种关键成分的浓度水平），以及价格、交付和开票信息。
然而，贸易理论是否充分反映了这一多面向的现实？贸易政策制定者所能获得的统计和分析支持，是否也充分体现了这一现实？
随着时间推移，贸易理论在捕捉这些多样化现实方面取得了长足进展。长期以来，贸易理论的构建关注的并非贸易企业（出口商／进口商），而是更为宏观的概念，因此不得不采用若干简化假设。传统贸易理论以国家比较优势或要素禀赋等概念为基础。数十年来，贸易分析一直依据李嘉图模型和赫克歇尔—俄林模型开展。在这些模型中，参与贸易的并非企业，而是国家。克鲁格曼（1979）提出的“新贸易理论”为他赢得了诺贝尔奖，并引入了有用的新概念，使理论更贴近国际贸易的现实。消费者喜爱产品多样性，而企业则在规模报酬递增的条件下生产差异化产品。对于政策制定和实证研究而言，“新贸易理论”模型和分析提供了有益见解，但并未真正依据企业的特征和出口能力区分行业内部的企业。直到梅利茨（2003）提出“新新贸易理论”，随后其他贸易经济学家（如 Bernard 等人，2007）进一步发展这一理论，企业才成为解释贸易流动的核心，正如上述贸易实例所体现的那样。
“新新贸易理论”代表着贸易理论的一场“革命”，提升了理论捕捉企业层面详细贸易现实的能力；它强调企业异质性的核心作用，并利用新近出现的企业层面贸易数据集。已经公开可用的新企业层面贸易数据集，使研究人员能够识别和分析全球贸易中每一笔集装箱货运——全球每年有 3000 万个集装箱参与贸易——并获取承运人、始发港和目的港、国家、最详细层级的产品和商品描述（例如国家关税税目 8 位或 10 位编码）、设备类型、尺寸、重量、价值、所用货币、托运人和收货人的街道地址、城市、邮政编码，以及提单中包含的任何其他细节。研究人员还可以将这些信息与对出口表现有影响的最重要企业特征（例如公开可得的资产负债表信息）进行匹配。因此，得益于新的企业层面贸易数据“革命”，如今可用的贸易模型与商业现实更加接近。
当前贸易政策分析：优势与不足
这些重大进步——无论是贸易现实层面还是理论层面——给贸易政策分析带来了什么变化？总体而言，变化并不大。然而，这些技术和分析领域的发展显然为升级版“贸易政策分析 2.0”平台奠定了良好基础，使贸易政策更加贴近实际。我们现有的传统分析工具（例如广泛用于贸易政策分析的标准可计算一般均衡模型）具有显著优势，尤其能够估算贸易政策的宏观经济影响，但仍不完善。当前工具在总体层面通常运作良好；一旦需要更详细的分析，往往就会变得困难且昂贵。只需看看几个具体的贸易政策案例即可。反倾销行动、WTO贸易争端，以及双边或诸边谈判中的敏感关税税目，往往涉及非常具体的产品；对此，即使最详细的跨国贸易统计数据（以《协调制度》6位编码，即 HS6 为基础）也过于笼统。实际上，在每个 HS 6 位编码之下，产品差异都相当显著。例如，同一个 HS6 编码可能涵盖超市里整整一排货架上的商品，产品质量或功能多种多样。
欧盟贸易政策的主要目标之一，是为欧洲 200 多万家进口和出口企业创造新的商业机会，其中包括大量成功从事出口的中小企业（Cernat 等，2014）。如果这些企业及其雇用的数千万名员工是欧盟贸易政策的主要受益者，那么，将“企业”作为分析的基本单位，将显著提高贸易政策分析的稳健性。此外，人们日益达成共识：贸易政策需要充分融入更广泛的经济政策体系；欧盟政治领导人最近再次重申了这一点。企业层面的贸易统计数据或许是数据驱动型贸易政策制定的新前沿，类似于近期支撑其他公共政策和许多企业决策的分析进展。大数据正在经济学领域迅速拓展应用（Einav 和 Levin，2014），并已改变公共政策决策方式，显著提升了政策效率。正如新的数据集已推动其他公共政策取得重大改进，企业层面的贸易数据也有望改进贸易政策分析。企业层面的贸易数据能够在贸易政策制定的各个分析支持环节（事前和事后）带来益处。详尽的企业层面贸易数据还可能改善沟通，促进与利益相关者更有实质意义的交流，从而减少公众对贸易政策的误解。广泛采用企业层面方法开展贸易政策分析，或许能推动以事实为基础的对话。贸易政策分析的细分程度往往不足，个人和社区难以将其与预测影响联系起来。如果关于贸易政策能给他们带来什么、而非给欧洲带来什么的信息很少，为什么某个国家或社会群体要支持贸易自由化？
迈向贸易政策分析 2.0：利用现有企业层面贸易数据
企业层面的理论和实证分析表明，出口表现在很大程度上取决于企业特征，例如创新能力、生产率水平、企业规模、公司治理、技能与劳动力市场，以及整体国内营商环境等。然而，几乎没有贸易政策分析是在企业层面开展的。因此，首先应当充分利用全球范围内公开可得的企业层面贸易数据。这些数据库已经由促进透明度、帮助潜在出口商了解新市场机会的公司汇编并加以利用。
贸易政策制定者也可以利用这些公开可得的数据库。全球价值链也带来了好消息。管理此类供应链的企业依靠各种标准化、通用的产品代码，以及由物流行业开发的全球数据库，使参与其中的企业（例如零部件供应商和最终组装企业）能够准确了解数十亿种贸易产品的品牌、品种、质量、尺寸、基本产品特征和价格范围。如此详尽的数据库有望彻底改变贸易政策分析的开展方式。在“贸易政策分析 2.0”中，分析单位将从国家和行业转向出口企业和进口企业。一旦实际的出口商和进口商成为分析单位，企业层面的贸易数据也将提供精细得多的产品分类。
在“贸易政策分析 2.0”中，贸易产品的分析单位也将从 HS6 产品分类转向真实产品代码，即全球贸易项目代码（GTIN）；供应链中的贸易企业通常使用这类代码。以 GTIN 为基础的贸易统计不再只是简单记录“某种小商品”，而是会包含多项产品属性，并依据具体品种和生产企业的关键特征区分不同产品。已有越来越多的学术论文使用此类零售条码数据，但尽管其分析潜力巨大，真正探讨与贸易政策分析相关问题的论文仍然寥寥无几。
企业层面的数据也有助于我们加深对其他新政策领域的理解。国际投资在全球供应链形成过程中发挥着压倒性作用，但标准政策评估模型通常未将其纳入考量。全球供应链在塑造贸易格局方面发挥的重要作用，也引发了一场讨论：多边贸易是否需要重大“升级”，迈向一套新的“WTO 2.0”规则，以应对投资、服务和知识产权之间错综复杂的相互作用（Baldwin，2012）。作为加工品一部分、以“盒装”形式出口的中间服务日益重要（Cernat 和 Kutlina-Dimitrova，2014），这也要求进一步思考如何弥合《服务贸易总协定》（GATS）与《关税与贸易总协定》（GATT）规则之间的各种差距。
迈向“贸易政策分析 2.0”并不意味着应当摒弃现有分析工具，恰恰相反。现有可计算一般均衡模型及其标准 Armington 结构提供了坚实的分析基础，也蕴含着自身不断演进、提升政策相关性的潜力。新的理论讨论以及近期扩展模型所采用的大量企业层面实证数据，使得构建具有政策相关性的“企业层面”模型这一目标，比几年前更有可能实现。
集装箱彻底改变了航运方式，降低了国际贸易成本。企业异质性彻底改变了贸易理论，而新的“按集装箱”企业层面数据则彻底改变了实证贸易分析。最后，大数据方法有望彻底改变经济学和公共政策。这些根本性因素是否会彻底改变贸易政策制定的分析支持方式，促使企业层面贸易数据得到更系统的运用？根据上述论点，问题很可能不在于“是否”，而在于“何时”。
注：本文较长版本作为 贸易总司首席经济学家札记系列的一部分发表。本文所表达的观点仅代表作者本人，不一定反映欧盟委员会的观点。
参考文献
Baldwin，R（2012），《WTO 2.0：供应链贸易的全球治理》，CEPR Policy Insight 第 64/2012 号，伦敦经济政策研究中心，伦敦。
Bernard，A B、S J Redding 和 P K Schott（2007），《比较优势与异质性企业》，《经济研究评论》74（1）：31–66。
Cernat，L、A. Norman 和 A. Duch T-Figueras（2014）。《中小企业的重要性超乎你的想象！欧盟出口型中小企业面临的挑战与机遇》。贸易总司首席经济学家札记第 3/2014 号，布鲁塞尔。
Cernat，L 和 Z Kutlina-Dimitrova（2014），《盒中思考：“模式 5”服务贸易方法》，贸易总司首席经济学家札记第 1/2014 号，布鲁塞尔。
Einav，L 和 J Levin（2014），《大数据时代的经济学》，《科学》346（6210），11 月 7 日。
Krugman，P（1979），《规模报酬递增、垄断竞争与国际贸易》，《国际经济学杂志》9：469–479。
Levinson，M（2006）。《集装箱：航运集装箱如何让世界变小、世界经济变大》，普林斯顿大学出版社。
Melitz，M（2003），《贸易对行业内资源重新配置和行业总生产率的影响》，《计量经济学》71：1695–1725。
本文由 VoxEU合作发布。本文发布并不代表世界经济论坛认可其中观点。
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作者：Lucian Cernat 是欧盟委员会首席贸易经济学家。
图片：2009 年 3 月 6 日，集装箱船驶离不列颠哥伦比亚省温哥华的 Burrard Inlet。路透社／Andy Clark。
