改善专利制度、保护发明人的3种方式

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对许多发展中国家而言,创新驱动经济增长的前景仍未实现。即便已建立完善的知识产权制度,当地创新者却鲜有受益。相反,尽管当地创新文化浓厚,授予外国人的专利数量却远超授予本地申请人的数量。

专利能够为个体发明人和小型企业创造价值,助力这些国家发展。专利能够吸引投资。当小型企业需要与第三方合作实现其构想时,专利还能提供保护。若无法获得专利,创新者在市场中将处于明显劣势。当这些发明人无法参与竞争时,我们所有人都将失去他们的创新成果。

全球超过80%的人口生活在欠发达地区,这意味着我们大多数人所在之处,获取专利仍是一项艰巨挑战。然而,我们中没有人能够预知下一次突破的来源。面对第四次工业革命及其带来的数据大规模民主化,这一点更是如此。因此,全球迫切需要释放全人类的创造力。若不赋予发明人保护其想象成果的能力,这一目标便无法实现。

2017年,中国国家知识产权局受理的专利申请量是美国同类机构的两倍多。Image: WIPO统计数据库

要营造发明人蓬勃发展的环境,就必须重视创新基础设施。发明人擅长解决问题,但通常缺乏驾驭专利制度所需的法律训练。可持续的创新生态系统需要将天才与法律专业知识相结合。这两个领域必须共同努力,以确保取得能够在全球范围内助力成功的保护。若缺乏这种有意识的关注,一国才智所可能带来的就业创造和经济增长,很可能无法实现。

1. 将创造力转化为知识产权资产

在许多发展中国家,授予本地人的专利比例远低于该国的创新水平。原因何在?很少有发明人能获得确保关键资产所需的专业支持。相反,由于财力有限且聘请专业人士成本高昂,他们通常只能自行在当地专利局办理申请。专利授权程序的复杂性令其望而却步,他们往往在流程早期便放弃,其发明也因此从未依其价值得到评估。

认识到专利对进步的重要性,一些国家正积极发挥作用,确保优秀构想能够转化为知识产权资产。哥伦比亚、厄瓜多尔、摩洛哥、南非和菲律宾五国正通过发明人援助计划(IAP)推动这一目标的实现。该计划由世界知识产权组织(WIPO)与世界经济论坛合作牵头,通过将发明人与专利专家进行匹配,使其获得免费法律服务,从而为发明人创造公平竞争的环境。对许多发明人而言,IAP是保护其发明的唯一希望。

2. 培育本地专利专业队伍

若缺乏高技能专业人才,发展中国家的发明人中很少会有人通过专利保护其构想。但并非所有国家都已建立专利专业队伍,尤其是在缺乏明确需求的情况下。在另一些国家,专利专业人士的业务重心则在于服务外国客户。通常,另一位专业人士起草专利申请,并统筹由此形成的整个专利族的技术与法律策略。这所需的技能范围远窄于支持本地发明人所需的技能。

带着构想而非已准备好的专利申请前来的发明人,需要额外的协助。专利专业人士必须首先理解驱动发明的技术,才能起草专利申请。运用这一知识,他们还必须预测该发明将如何发展并融入供应链。因此,尽管在一些国家,在本地专利局办理案件所需的法律技能可以较容易地得到磨练,但在另一些国家,这些技能仍有待培养。更为棘手的是,大多数发展中国家并不要求在国家专利局执业者接受理工科训练。

各国必须优先建设专利保护能力。本地的倡导者将熟悉环境,并热衷于帮助同胞取得成功。另一种选择——聘请境外专家——对许多发明人而言成本过高。最终,许多人将被迫放弃保护。

主管部门还应考虑是否允许更广泛的专业人士在其专利局执业。在大多数发展中国家,只有律师可以在专利局执业。然而,这些国家中很少有律师具备撰写专利申请所需的技术技能。另一方面,允许不具备法律背景的专业人士起草并主张具有重大法律影响的复杂文件(如专利申请),可能会给专利局带来其他顾虑。专利局的人员配置水平和申请数量,要求沟通有序,才能高效运转。在权衡上述各种制约因素后,一些国家要求寻求在专利局执业者通过考试证明其法律专业能力。虽然没有简单的解决方案,但着力培养一支技术过硬的本地专利从业人员队伍,对建设国家专利能力至关重要。


3. 降低境外申请的成本

很少有企业仅在一个国家开展业务。然而,专利仅在特定国家内提供权利。若商业计划需要发明人进入其他市场进行销售、合作或生产,则在境外获得保护至关重要。但这种额外的保护代价高昂。

以一位摩洛哥发明人为例,该国人均国民总收入为2,860美元。仅在两个国家为一项发明申请保护,官方费用本身就可能轻易超过一年的薪水。再加上聘请专业人士协助应对专利制度的开销,总金额很可能遥不可及。发展中国家中很少有发明人能够自行承担这一水平的投入。

以上数字已反映发展中国家发明人现有的各项优惠。例如,WIPO通过《专利合作条约》(PCT)体系,为发展中国家国民的部分费用提供90%的减免;欧洲专利局则将其费用降低75%,适用于低收入及中低收入国家的个人。然而,在最不发达国家(LDCs)之外,这些优惠仅适用于个人,而不适用于最有能力实施该技术的小型企业。不过,越来越多的国家(包括美国)已意识到这些企业对促进本国经济增长的重要作用,现正向小型实体提供优惠。

若我们希望释放全球参与创新所带来的益处,就需要切实的行动。专利局应考虑为发展中国家的发明人(包括个人和企业)减免或豁免费用。专注于小型企业的机构,例如哥伦比亚、南非等国的机构,正在整合资源,帮助发明人在国境之外获得保护。这些计划确保一国最有前景的发明能够具备良好的竞争地位。开发银行也可以发挥不可或缺的作用。

若要应对世界未来面临的挑战,我们需要来自各地的创新。我们也不能任由发明人的原籍国决定其解决方案能否进入市场。为此,发明人需要支持。他们需要获得有能力的专业人士,由其撰写专利以使其能够与合作伙伴及资源更雄厚的竞争对手打交道。他们还需要资金支持,以便在其解决方案将产生影响的地方保护其创新。有了这些要素,我们便能赋能发明人,引领各自国家走向繁荣,也引领我们其他人迈向更美好的未来。

• David Kappos是Cravath, Swaine & Moore律师事务所的合伙人,并担任发明人援助计划指导委员会主席。

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