“跨越式发展”一词最初由熊彼特学派经济学家提出，并与“机遇窗口”这一概念一同出现；后者指一种充分了解技术发展情况的追赶战略。Perez和Soete（1988）提出，新兴技术范式可能为后发经济体或新兴经济体打开机遇窗口；由于它们没有被现有技术体系锁定，因而可以抓住机会，跨越式进入新兴产业或新产业。Perez和Soete指出，在范式转变时期，率先进入新产业存在某些优势，例如知识产权（IPR）方面的进入壁垒较低。先行者（跨越式发展）优势源于这样一个事实：在新技术发展的早期阶段，知识往往属于公共领域，而市场上尚无稳固确立的领导者。因此，只要具备一定水平的技术和人力资源，能够获取知识来源并创造新的增量知识，进入新兴技术领域就可能比在技术演进的后期阶段更容易。
后发国家可以说处于相当有利的位置，因为它们没有被现有技术锁定。相比之下，一些发达国家可能陷入在位者陷阱，或被当前技术锁定：现有技术带来了较高生产率，而新兴技术在演进初期往往既不可靠也不稳定，前景缺乏确定性。摩托罗拉延迟进入数字技术领域就是一例。摩托罗拉发明了基于模拟技术的手机，但即便诺基亚等企业推出了基于数字技术的手机，它仍继续加大对模拟技术的投资（Lee，2013）。总体而言，自20世纪90年代起，数字技术开始取代模拟技术，这为韩国和台湾等亚洲经济体的企业打开了这样的机遇窗口。
如今，进入21世纪，一波新的创新正在塑造所谓的第四次工业革命（4IR）。这场4IR也标志着一种新技术经济范式的到来，因此也可能成为后发者跨越式进入新领域的机遇窗口。后发经济体能否善用这些新创新并作出有效回应，将决定其未来的经济命运。视具体情况而定，这些新创新可能成为新的机遇窗口，也可能使经济体进一步落后，陷入中等收入陷阱（世界银行，2010）。
即便选择跨越式发展，也需要谨慎管理，因为它既带来潜力，也伴随风险（Lee，2013）；风险主要体现在两个方面：一是在多种可选技术路径和标准中作出正确或错误选择的风险，二是先行者是否拥有初始市场的风险。
韩国数字电视的发展是跨越式发展的典型案例。20世纪80年代末，日本企业率先在全球开发出基于模拟技术的高清（HD，即高清晰度）电视，为韩国企业提供了范例，使其能够借鉴这些新技术和产品。起初，韩国企业考虑沿着过去（20世纪70年代和80年代）走过的道路前进。但不久之后，它们改变了想法，转而尝试跨越式发展战略，开发一种替代性的新兴技术，即基于数字技术的高清电视。它们通过组建公私合作研发联盟成功推进了这一项目，并帮助启动了相关进程，使韩国企业得以领先日本，正如当今全球显示器市场的格局所示。若没有这种承担风险和跨越式发展的做法，韩国追赶（并超越）日本所需的时间会长得多，甚至可能根本不会实现。
中国农村地区的太阳能供暖是跨越式发展的另一例子（Zhou等，2012）。在寻找低碳能源解决方案的过程中，太阳能热利用技术是可选能源之一。与更为知名的太阳能光伏技术案例不同，中国凭借太阳能光伏迅速跃居世界领先地位；太阳能热利用技术则出现得更早，且主要在农村地区得到应用。其原因颇为引人入胜。太阳能热利用技术在全球的普及一直较慢，但在中国却证明颇受欢迎——不过仅限于农村地区。20世纪80年代，清华大学作为中国国家研发计划的一部分开展研发项目，较早开发了中国的太阳能热利用技术。该校公开真空管专利，使这项技术得以轻松转移至制造业，此后其产量大幅扩大。
城市地区的现有建筑难以轻易改造，以便使用太阳能热供暖系统。具体而言，原有城市规划设计未考虑安装太阳能热系统所需的出水口，而改造现有建筑内基于管道的热水系统又成本高昂。相比之下，太阳能热系统在农村市场能够成功，是因为农村建筑结构往往较为简单，业主也可以自行重建；他们更看重实用功能，对外观则不那么在意。最重要的是，由于燃气、电力及其他能源基础设施匮乏，安装新的能源设施不存在竞争壁垒。
中国太阳能热利用的案例表明，农村地区跳过了燃气或电力供暖阶段，跨越式进入太阳能热供暖阶段。太阳能热水器会大幅改变高端城市居民现有的生活和居住方式，而欠发达地区没有受到如此严重的锁定，因此对替代能源系统更为接纳。这个例子与当今非洲的情况高度相关。（关于全球绿色转型的其他案例，参见Mathews（2017）及相关网页：www.globalgreenshift.org。）
巴西的生物燃料计划是成功实现跨越式发展的另一案例（Lee和Mathews，2015）。20世纪80年代，巴西利用本国资源（依靠降雨而无需灌溉的甘蔗种植园）和技术，开发了生物乙醇计划。国家酒精计划可追溯至20世纪70年代的军事独裁时期，该计划强制建立乙醇市场，以节省石油进口。国内生产商和本地设备供应商（如Dedini）也得到鼓励，由此在供应侧打造了完整的价值链。
需求侧最初存在阻力，因为汽车必须改装为使用乙醇，或继续使用传统燃料；在20世纪80年代改用乙醇专用车辆的消费者后来吃了亏，因为全球油价下跌，乙醇失去竞争力。但在21世纪初，在政府和国有石油公司Petrobras的大力支持下，巴西的乙醇计划重获活力；与此同时，巴西开发的需求侧创新——灵活燃料汽车（FFV）——也发挥了作用，这类汽车可以使用乙醇、汽油，或两者的任意混合燃料。乙醇生产技术最初从国外引进，随后迅速实现本土化，并通过国家研发机构EMBRAPA的研发工作快速推广。
EMBRAPA持续跟踪全球技术发展，并利用先进技术方法研究巴西的比较优势来源，例如通过卫星监测发现适宜甘蔗种植的土壤。此后生物燃料的发展成效不一，但在巴西，甘蔗生产方面的比较优势加上政策对技术跨越式发展的重视，带来了丰厚回报；尽管Petrobras因与此无关的财务丑闻被迫退出乙醇分销业务。
在新兴的非洲大陆也能看到跨越式发展的案例。一个引人注目的例子是肯尼亚的M-PESA，它为无法使用线下银行服务的非洲民众提供高效便捷的移动银行和支付系统。M-Pesa每天处理约3000万美元的交易。M-Pesa的创始人希望将其移动支付系统用于解决其他问题，于是创办了另一家公司M-Kopa Solar，为非洲农村家庭提供太阳能（Shapshak，2016）。该系统采用三种现成技术：太阳能发电和低能耗LED灯、类似M-Pesa的移动支付，以及所谓的物联网——在这个案例中，SIM卡嵌入M-Kopa控制单元中的设备。M-Kopa的创新在于整合这些技术，并将它们与移动支付系统结合起来（见下方照片1）。这家出色的肯尼亚公司采用由手机推广普及的“随用随付”模式，以实惠价格提供太阳能产品，并利用现有移动支付系统。
对于陆上基础设施薄弱、电力供应常常不稳定的非洲来说，这是理想的离网太阳能系统。买家支付35美元定金即可获得系统，之后通过M-Pesa系统以移动转账方式每天支付0.43美元，共支付365次。付清全部款项后，系统便完全归买家所有。截至2016年，M-Kopa已在肯尼亚、坦桑尼亚、乌干达和加纳售出约30万套系统。M-Kopa让农村地区的孩子放学后能够学习，也让母亲们免于背负捡柴和深夜烧煤油的重担。因此，这种跨越式发展使农村地区摆脱了煤油照明，绕开电网供电，直接转向离网可再生能源。这不仅是技术创新，也是适合非洲条件的商业模式创新。M-Kopa是肯尼亚初创企业之一，奥巴马总统于2015年曾到访。
跨越式发展也可以被视为一种转向环保、可持续发展模式的方式。下图1展示了所谓的环境库兹涅茨曲线：纵轴衡量环境破坏程度，横轴表示人均收入。该曲线的观点是，随着人均收入最初上升，环境破坏会加剧；但收入水平增长到一定程度后，环境破坏可能得到缓解。如果所有当前的后发经济体都继续沿着先行经济体走过的这条现有增长模式之路前进，那么在造成全球环境严重破坏的同时，全球减排目标将无法实现。更好的替代方案是跳过C这样的中间点，从B直接跃向D，实现跨越式发展。只要经济活动构成合理并采用更好的技术，这种跨越式发展就有可能实现。
跨越式发展仍然高度相关，因为它不仅有望使新兴工业化国家达到发达国家的水平，还能推动它们在某些领域走在前列，例如如今非洲及其他地区的绿色技术领域。如果发达国家因“碳锁定”（过度依赖化石燃料体系）而受阻，那么新兴工业化国家就可以通过跨越式转向更清洁、更绿色的技术，绕过这些障碍。
参考文献
Lee，Keun，2013。熊彼特式经济追赶分析：知识、路径创造与中等收入陷阱。剑桥大学出版社。
Lee，Keun和John Mathews（2015），《迈向可持续发展的科学与技术政策新规则》，载于J. Alonso和J. Ocampo编，《2015年后时代的全球治理与规则》。伦敦：Bloomsbury，2015年。
Jackson，Tony和Peter Roberts（2000）。《可持续发展指标综述》。邓迪大学Geddes规划研究中心。
Mathews，John A.，2017。《全球绿色转型：当谷神星遇见盖亚》。伦敦：Anthem出版社。
Perez，C.和Soete，L.，1988。《技术追赶：进入壁垒与机遇窗口》，载于Dosi，G.、Freeman，C.、Nelson，R.、Silverberg，G.、Soete，L.（编），《技术变革与经济理论》。伦敦：Pinter出版社。
Shapshak， 《肯尼亚M-Kopa如何为非洲农村带来预付费太阳能》，《福布斯》杂志，2016年1月28日，网址：。https://www.forbes.com/sites/tobyshapshak/2016/01/28/how-kenyas-m-kopa-brings-prepaid-solar-power-to-rural-africa/#79415e822dbf。
世界银行，2010。《探索中等收入陷阱》，《东亚与太平洋地区经济更新》，第2卷。华盛顿特区：世界银行。
Zhou，Y.、Tong，Y.、Liu，X.和Qiu，S.（2012）《中国BoP市场太阳能热利用技术的推广》，2012年PICMET会议论文集，网址：http://ieeexplore.ieee.org/stamp/stamp.jsp?tp=&arnumber=6304319
