本文与 VoxEU合作发表。
第21届联合国气候变化大会正在巴黎举行。其中一个关键议题涉及发展中国家的气候适应融资问题，即如何为基础设施和人力资本投资提供资金，以增强社会应对气候变化影响的能力。目前气候适应资金严重不足：根据联合国（UNEP 2014）的估计，所需资金每年在1000亿至3000亿欧元之间，但目前专门用于气候适应基金的资金不足100亿欧元（OECD 2015）。
我们的 新研究 （Chancel和Piketty，2015）探讨了增加发展中国家气候适应资金规模的新策略。在这些策略中，努力程度依据全球各地高排放个人的排放量来确定，而非依据高排放国家的责任。为此，我们构建了个人收入与CO2e排放量（CO2及其他温室气体）的全球分布。
我们的方法
我们的方法借鉴了Chakravarty等人（2009）的开创性工作，并沿三个方向进一步完善：一是更好地呈现个人收入和排放量的高端部分；二是侧重基于消费的排放核算，以更好地体现与气候变化相关的责任（例如，中国生产、欧洲使用的智能手机所产生的CO2e排放归于欧洲人，而非中国人）；三是提供从1998年的《京都议定书》时期到2013年的动态估算。
我们首先利用Lakner和Milanovic（2015）的数据重建全球收入分布，这些数据来自收入和消费调查。调查数据的一个问题是，它往往无法准确反映高收入群体的收入。我们借鉴Anand和Segal（2014）的做法，将Lakner-Milanovic估计值与世界顶层收入数据库（WTID 2015）的财政数据相结合，以更好地刻画分布顶端的不平等状况。具体而言，我们以调查来源的十分位份额为自变量，对财政来源的现有前1%收入份额进行回归，从而预测缺乏财政数据国家的顶层收入份额。我们要强调，我们的估算不应被视为世界收入分布的确定数值，而应视为将全球收入分布与顶层收入数据相结合的初步尝试。
随后，我们使用Peters和Andrew（2015）提供的基于消费的CO2e数据，将各国的CO2e排放量分配到各收入群体。对每个国家，我们采用简单的收入—CO2e弹性模型，并假设不同的收入—CO2e弹性值，将国家CO2e排放量分配给各收入群体。我们采用0.9作为中心值，这是参考国家层面收入—CO2e弹性研究综述所建议的。
全球碳排放分布的趋势（1998—2013年）
研究结果表明，自1998年《京都气候议定书》签订至2013年期间，个人之间的全球CO2e排放不平等有所下降，这得益于发展中国家顶层和中等收入群体的崛起，以及工业化经济体中大多数人口的收入和排放量相对停滞。然而，在此期间，各国内部的收入和CO2e排放不平等有所加剧。如今，全球CO2e排放仍高度集中：排放量前10%的群体贡献了全球排放量的45%，而后50%的群体仅贡献了13%。排放量前10%的群体遍布各大洲，其中三分之一来自新兴经济体（图1）。
图1：全球排放量前10%、中间40%和后50%的CO2e排放者分布
注释：在全球排放量前10%的群体中，40%的CO2e排放归因于美国公民，20%来自欧盟，10%来自中国。
资料来源：Chancel和Piketty（2015）。
这些结果对我们所选取的弹性值具有一定敏感性（表1）。国家内部弹性越高，全球CO2e浓度就越高：假设国家内部弹性为0.7，全球排放量前10%的群体对总排放量的40%负有责任。弹性升至1.1时，这一比例超过50%。我们还在在线数据文件中（可在 此处获取）提供了一种弹性随国家而变化的情景。在所有情况下，全球排放量最高的1%（约7000万人，占70亿人口）所产生的排放与全球排放量最低的50%（35亿人，占70亿人口）大致相当。
表1：不同弹性值下的CO2e浓度
注释：假设国家内部收入—CO2e弹性为1.1，全球排放量最高的1%的群体在2013年的排放占全球排放量的19%。
资料来源：Chancel和Piketty（2015）。
我们的估算显示，最富有的1%美国人、卢森堡人、新加坡人和沙特阿拉伯人是世界上人均排放最高的个人，年人均排放量超过200吨CO2e。在排放分布的另一端，洪都拉斯、莫桑比克、卢旺达和马拉维最低收入群体的排放量低2000倍，每人每年约为0.1吨CO2e。在全球排放分布的中间位置（每年6至7吨CO2e）的群体包括：坦桑尼亚最富有的1%人群、中国第7收入十分位组、法国第2收入十分位组和德国第3收入十分位组。
过去15年间，新兴经济体的中等收入阶层和上层阶层的CO2e排放增幅超过其他任何群体，人均累计增长率超过30%，约为全球平均水平（17%）的两倍，也远高于工业化国家大多数人口的增长率。这使全球CO2e排放的离散程度有所下降，尤其是收入分布中间与顶部之间的差距（图2）。然而，分布底部与中间之间的CO2e排放不平等有所加剧。尽管从收入角度看，若这些趋势持续下去是积极的（全球中产阶级的形成），但它们对未来全球CO2e排放水平构成了真正的挑战。
图2：不同排放群体的CO2e排放量从京都到巴黎是如何增长的？
注释：全球CO2e排放量最低的2%群体，其人均CO2e排放量在1998年至2013年间下降了12%。
资料来源：Chancel和Piketty（2015）。
我们的估算还表明，在解释全球CO2e排放的离散程度方面，国家内部的不平等正变得越来越重要。1998年，全球CO2e排放不平等的三分之一由国家内部不平等所解释。如今，国家内部不平等占全球CO2e排放离散程度的50%（图3）。因此，关注高排放个人而非高排放国家至关重要。
图3：全球CO2e排放不平等：国家内与国家间的重要性
注释：2008年，泰尔指数的国家内部分量为0.35，国家间分量为0.40，即国家之间的不平等占总不平等的53%——以泰尔指数衡量。
资料来源：Chancel和Piketty（2015）。
公平适应基金的前景
全球排放者的新格局要求所有国家采取气候行动。尽管发达国家和发展中国家都已开展减缓努力，但气候适应基金的出资几乎完全由发达国家承担，其中大部分来自欧洲（占总出资的一半以上）。如果有必要增加发达国家的适应资金规模，我们的研究表明，新兴经济体的高收入群体也可以参与此类基金，因为这些群体在过去几十年中受益于收入增长以及由此带来的CO2e排放增长。韩国、墨西哥或Columbia对绿色气候基金的出资表明，新兴经济体和发展中国家正承诺为适应提供资金，并打破了迄今为止盛行的发达国家与发展中国家的标准划分。然而，目前来看，它们的出资仍属象征性质（不足全球适应基金总额的1%），而适应资金背后的公平逻辑仍不明确。
该研究提出了增加全球气候适应资金的新策略，其中个人CO2e排放是出资的依据。为使这些出资更好地与高排放者的新分布相匹配，我们首先考察了一项全球累进碳税的影响，该税每年需筹集1500亿欧元用于气候适应（表2）。在策略1中，所有排放量超过世界平均水平的人（即年排放量超过6.2吨的所有个人）按其超出该阈值的排放量比例出资。北美人将为该基金出资36%，相比之下，欧洲人为20%，中国为15%。在策略2中，全球排放量前10%的群体（即排放量超过世界平均水平2.3倍的所有个人）共同分担该负担，同样按其超出该阈值的排放量比例出资。北美人则将承担46%的税负，欧洲人为16%，中国为12%。在策略3中，全球排放量前1%的群体（即排放量超过世界平均水平9.1倍的所有个人）共同分担努力。北美人将承担57%的份额，欧洲人为15%，中国为6%。在这些策略中，欧洲的占比会相应下降，但绝对数额会增加。在对欧洲最有利的策略3中，来自欧洲的资金规模将达到230亿欧元，约为其当前出资额的四倍。
表2：谁应为气候适应基金出资？
注释：北美人占排放量超过世界平均水平2.3倍的个人所释放的全球排放量的46.2%。排放量超过平均水平2.3倍（每年14.3吨CO2e）的个人属于全球排放量前10%的群体。
资料来源：Chancel和Piketty（2015）。
我们还讨论了通过国家层面的碳税和收入税，或通过对机票征收普遍性累进税来为适应基金融资的可能实施方案。对机票征税已在少数国家实施，目前用于资助发展计划。若对全球所有商务舱机票按180欧元的税率征税，对所有经济舱机票按20欧元的税率征税，每年即可筹集1500亿欧元用于气候适应。后一种方案可能更易实施，但对高排放者的针对性较差。
参考文献
Anand, S., Segal, P.（2014），“The Global Distribution of Income”，收录于 Handbook of Income Distribution，Elsevier，阿姆斯特丹。
Chakravarty, S., A. Chikkatur, H. de Coninck, S. Pacala, R. Socolow和M Tavoni（2009），“Sharing global CO2 emission reductions among one billion high emitters”， Proceedings of the National Academy of Sciences 106, 11884–11888。
Chancel, L.和T. Piketty（2015），“Carbon and inequality: From Kyoto to Paris. Trends in the global inequality of carbone emissions (1998-2013) & Prospects for an equitable adaptation fund”，Paris School of Economics，巴黎。
HBS（2015），“Climate Funds Update”，Heinrich Böll Stiftung。
Lakner, C.和B. Milanovic（2015），“Global income distribution: From the fall of the Berlin Wall to the Great Recession”， World Bank Economic Review （提前在线发表）。
Peters, G.P.和R. Andrew（2015），“Consumption and Production GHG data from GTAP-CICERO Input Output tables”。
UNEP（2014），The Adaptation Gap Report 2014，联合国环境规划署（UNEP），内罗毕。
WTID（2015）， World Top Income Database。
本文发表不代表世界经济论坛的观点。
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作者：卢卡斯·尚塞尔（Lucas Chancel）是巴黎经济学院《世界不平等报告》的协调人。托马斯·皮凯蒂（Thomas Piketty）是巴黎经济学院经济学教授。
图片：工业区内一座烟囱排放蒸汽。REUTERS/Tim Wimborne。
